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2026年基金从业精品课(科目一)
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2026年基金从业精品课(科目二)

第1章:金融市场与资产管理
1、考点1:金融市场的概念
2、考点2:金融市场主体——按参与身份划分
3、考点3:金融市场主体——按参与动机划分
4、考点4:金融市场的客体
5、考点5:金融市场交易价格
6、考点6:金融市场交易方式
7、考点7:金融市场的分类
8、考点8:金融市场的功能
9、考点9:金融市场的定位
10、考点10:资产管理
11、考点11:我国资产管理机构的准入要求
12、考点12:中国资产管理行业的现状
13、考点13:我国资产管理行业发展历程
第2章:基金概述
1、考点1:投资基金
2、考点2:基金的分类
3、考点3:基金的共同特点
4、考点4:基金的不同特点
5、考点5:基金与其他金融资产的差异
6、考点6:基金的运作关系
7、考点7:基金份额持有人
8、考点8:公募基金的基金份额持有人大会相关规定
9、考点9:基金管理人
10、考点10:基金托管人
11、考点11:基金的作用
第3章:基金法律法规体系和监管体系
1、考点1:基金行业法律法规体系层级
2、考点2:基金监管的概念及目标
3、考点3:基金监管的原则
4、考点4:中国证监会的职能
5、考点5:中国证监会对公募基金行业的监管职责
6、考点6:中国证监会对私募基金行业的监管职责
7、考点7:中国证监会对基金行业的行政处罚及监管措施
8、考点8:中国人民银行对基金行业的监管职责与措施
9、考点9:国家外汇管理局的主要监管职责
10、考点10:行业自律的概念
11、考点11:中国证券投资基金业协会
12、考点12:中国证券投资基金业协会的职责
13、考点13:证券交易所的职责
14、考点14:其他交易所
第4章:基金市场参与主体及其从业人员的法规要求
1、考点1:设立及股东分类公募基金管理公司应当具备的条件
2、考点2:公募基金管理公司主要股东的类别
3、考点3:公募基金管理人的法定职责
4、考点4:公募基金管理人的国际化业务
5、考点5:公募基金管理人风险准备金制度和财务指标
6、考点6:私募基金管理人登记的基本要求
7、考点7:私募基金管理人的法定职责
8、考点8:基金托管人市场准入的法规要求
9、考点9:基金托管人应当履行的法定职责
10、考点10:对基金托管人的监督管理
11、考点11:基金服务机构市场准入的规定
12、考点12:申请注册基金销售业务资格还应符合的要求
13、考点13:基金从业人员的任职
14、考点14:董事、监事、高级管理人员的任职条件
15、考点15:基金从业人员的离职
16、考点16:基金经理的静默期与竞业禁止
17、考点17:人员兼职和代为履职
18、考点18:个人投资行为管理
19、考点19:公募基金从业人员薪酬支付
20、考点20:基金经营机构在廉洁从业管理中的职责
21、考点21:基金经营机构的报告责任
第5章:基金活动的法规要求
1、考点1:拟任公募基金管理人、托管人应当具备的条件
2、考点2:公募基金的注册
3、考点3:公募基金的募集
4、考点4:公募基金的上市交易
5、考点5:公募基金的申购与赎回
6、考点6:公募基金产品风险等级综合考虑的因素
7、考点7:投资者分类
8、考点8:普通投资者的适当性匹配原则
9、考点9:普通投资者转化为专业投资者
10、考点10:公募基金宣传推介材料的范围
11、考点11:宣传推介材料的合规审查管理
12、考点12:登载过往业绩的要求
13、考点13:基金财产的投资运用
14、考点14:基金管理人的信息披露义务
15、考点15:基金托管人的信息披露义务
16、考点16:基金份额持有人的信息披露义务
第6章:基金管理人的合规管理、风险管理和内部控制
1、考点1:合规管理的概念
2、考点2:合规管理的基本原则
3、考点3:合规管理的考核机制
4、考点4:董事会及合规负责人的合规职责
5、考点5:合规部门的合规职责
6、考点6:合规管理的活动
7、考点7:风险的概念和类型
8、考点8:风险管理的概念和目标
9、考点9:风险管理的基本原则
10、考点10:风险管理的组织架构
11、考点11:风险管理的职责
12、考点12:市场风险
13、考点13:信用风险
14、考点14:流动性风险
15、考点15-1:操作风险
16、考点15-2:声誉风险
17、考点16:洗钱和恐怖融资风险
18、考点17:内部控制概述
19、考点18:内部控制的三目标
20、考点19:内部控制的五原则
21、考点20:内部控制的基本要素
第7章:基金职业道德规范
1、考点1:基金职业道德的概念
2、考点3:基金职业道德监督
3、考点2:基金职业道德的作用
4、考点4:基金职业道德教育
5、考点5:基金职业道德修养
6、考点6:守法合规
7、考点7:诚实守信
8、考点8:专业审慎
9、考点9:客户至上
10、考点10:忠诚尽责
11、考点11:保守秘密
第8章:基金行业文化建设
1、考点1:文化与行业文化
2、考点2:中国特色金融文化的具体内涵
3、考点3:基金行业文化建设的重要意义
4、考点4:基金行业文化建设的具体实践
5、考点5:证券基金期货行业诚信监督管理体系诚信档案信息的范围
6、考点6:证券基金期货行业诚信监督管理体系诚信信息的公开
7、考点7:证券基金期货行业诚信监督管理体系诚信约束、引导与激励
8、考点8:中国证监会在诚信监管中的职责
9、考点9:其他组织及基金管理人在诚信监管(管理)中的职责
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